Logo Vanguard Group je zobrazené na korešpondencii v Zelienopoli, Pa.
Keith Srakocic | AP
Gigant správy aktív Vanguard dostal pokutu viac ako 100 miliónov dolárov vyrovnať poplatky Komisia pre cenné papiere a burzu oznámila v piatok informácie týkajúce sa zverejnení informácií o investičných fondoch s cieľovým dátumom.
Údajné porušenia vyplývajú zo zmeny v roku 2020, keď Vanguard znížil požiadavku na minimálnu investíciu pre svoje inštitucionálne fondy s cieľovým dátumom. V príkaze SEC sa zistilo, že táto zmena podnietila spätné odkúpenia, keď sa zákazníci Vanguard presunuli z iných cieľových fondov do inštitucionálnych verzií, čím sa vytvorili zdaniteľné distribúcie pre niektorých zostávajúcich akcionárov. SEC uviedla, že Vanguard nedokázal riadne zverejniť potenciálny vplyv zmien investičného prahu na distribúciu.
„V príkaze sa uvádza, že v dôsledku toho retailoví investori investorských TRF, ktorí neprešli a naďalej držali svoje akcie fondu na zdaniteľných účtoch, čelili historicky väčším rozdeleniam kapitálových ziskov a daňovým záväzkom a boli zbavení potenciálneho zloženého rastu svojich investícií. SEC uviedla v tlačovej správe.
Pokuta vo výške 106,41 milióna dolárov bude rozdelená medzi poškodených investorov, uviedla SEC. Vanguard súhlasil s pokutou bez toho, aby priznal alebo poprel zistenia SEC.
Vanguard je jedným z najväčších svetových správcov aktív, ktorý k novembru vykázal globálne aktíva v hodnote viac ako 10 biliónov dolárov. Firmu založil Jack Bogle v 70. rokoch a má povesť nízkonákladovej firmy priateľskej k investorom.
„Vanguard sa zaviazal podporovať viac ako 50 miliónov každodenných investorov a sporiteľov na dôchodok, ktorí nám zverujú svoje úspory. Sme radi, že sme dosiahli toto urovnanie a tešíme sa, že budeme našim investorom naďalej poskytovať investičné možnosti na svetovej úrovni,“ Vanguard povedal v…
Čítať ďalej..
Zdroj: https://www.cnbc.com/2025/01/17/vanguard-fined-more-than-100-million-by-sec-over-violations-involving-target-date-retirement-funds.html
Obrázok zdroj: cnbc.com
Average Rating